顶格罚款！天风证券、当代集团合计被罚2500万元，3人被终身禁入市场
红星资本局2月13日消息，据证监会消息，近日，证监会对天风证券（601162.SH）为武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代集团”）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。
经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。
湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。
对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。
2月13日下午，红星资本局从天风证券方面了解到，在立案调查初期，天风证券主动配合监管部门核查，并同步启动内部整改，不影响公司现在及未来经营发展。“这次处罚是旧问题的终结。”天风证券相关负责人表示，“从2023年起，公司经营重心全面转向合规建设与业务发展。”
天风证券成立于2000年，总部位于湖北省武汉市，是湖北唯一省属证券公司，于2018年登陆上交所。截至2021年12月31日，公司无控股股东及实际控制人，公司股东ST人福（600079.SH）、当代集团因受同一实际控制人艾路明控制而存在一致行动人关系，合并第一大股东持股11.47%。
2022年12月，证监会核准湖北宏泰集团有限公司（简称“宏泰集团”）成为天风证券控股股东，宏泰集团的实际控制人湖北省财政厅成为该公司实际控制人。2025年，天风证券完成40亿元定增，宏泰集团直接持股比例增至28.14%，与一致行动人武汉国有资本投资运营集团有限公司合计持股比例达35.65%，进一步巩固控股地位。
据了解，自2023年湖北宏泰集团入主后，天风证券便将“解决历史问题”与“构建未来能力”同步推进。一方面加速风险出清，另一方面聚焦主业，近三年累计服务实体经济融资近9300亿元，其中支持湖北企业超1200亿元。
1月31日，天风证券发布2025年度业绩预盈公告，预计实现归母净利润为1.25亿元到1.85亿元，与上年同期相比，将实现扭亏为盈。对于业绩预盈的原因，天风证券解释称，公司在控股股东的大力支持下，紧紧围绕经营战略目标，积极把握市场机遇，报告期内公司投资收益相比上年同期增加，公司经营业绩实现扭亏为盈。
红星新闻记者 蒋紫雯
编辑 陶玥阳 审核 任志江