中信证券、中信建投KYC不利双双收千万罚单
蓝鲸财经
2023-02-12 16:02:25
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2月10日，央行官网发布数则行政处罚公告。其中，中信证券因“未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。”等违法违规事实，被央行罚没1376万元。
与此同时，中信证券相关内部人员也受到相应处罚。中时任中信证券财富管理委员会运营管理部执行总经理严高剑被央行罚款10.5万元；时任中信证券信息技术中心执行总经理李军被罚款4.5万元；时任中信证券合规部总监陈朝云被罚款3.5万元；时任中信证券资产管理业务运营管理部执行总经理徐强被罚款2.5万元。
另外，中信建投也收到一张大额罚单。原因是公司未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。对此，央行决定对中信建投罚款1388万元。
上述违法违规事实的相关负责人也遭到处罚。中国人民银行对时任中信建投法律合规部行政负责人丁建强罚款7万元；对时任中信建投经纪业务管理委员会主任委员张昕帆罚款7万元；对时任中信建投资产管理部合规风控部总监曹露丹罚款6万元；对时任中信建投信息技术部业务综合管理团队负责人李宁罚款3.5万元。
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