中信证券、中信建投KYC不利双双收千万罚单
蓝鲸财经
2023-02-12 16:02:25
0次
2月10日，央行官网发布数则行政处罚公告。其中，中信证券因“未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。”等违法违规事实，被央行罚没1376万元。
与此同时，中信证券相关内部人员也受到相应处罚。中时任中信证券财富管理委员会运营管理部执行总经理严高剑被央行罚款10.5万元；时任中信证券信息技术中心执行总经理李军被罚款4.5万元；时任中信证券合规部总监陈朝云被罚款3.5万元；时任中信证券资产管理业务运营管理部执行总经理徐强被罚款2.5万元。
另外，中信建投也收到一张大额罚单。原因是公司未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。对此，央行决定对中信建投罚款1388万元。
上述违法违规事实的相关负责人也遭到处罚。中国人民银行对时任中信建投法律合规部行政负责人丁建强罚款7万元；对时任中信建投经纪业务管理委员会主任委员张昕帆罚款7万元；对时任中信建投资产管理部合规风控部总监曹露丹罚款6万元；对时任中信建投信息技术部业务综合管理团队负责人李宁罚款3.5万元。
相关内容
热门资讯
人们总想住得更好，房产下半场壮...
题图｜视觉中国“以前买房是先上车再说，慢了就等于亏，现在可以慢慢挑，挑到真正合心意的才出手。” 这是...
海圣医疗：募投项目细分投资概算...
《金证研》南方资本中心 池恩/作者 易溪 南江 映蔚/风控经历15年的医生生涯后，黄海生创立了浙江海...
禾赛：三季度净利超2.5亿元，...
随着汽车智能化的普及，作为智能驾驶重要感知部件的激光雷达正迎来黄金发展期。这也反映在了行业头部公司禾...
机构：A股迈向低波动慢牛 机构...
记者丨李域编辑丨巫燕玲11月11日，中信证券2026年资本市场年会在深圳开幕，会议以“奋进新征程”为...
美“福特”号航母进入加勒比海地...
“福特”号航母。视觉中国 资料图 当地时间11月11日，总台记者获悉，美军“福特”号航母打击群当天已...
公关折叠 公关折叠
题图来自：AI生成一门里，有人当面子，就得有人当里子。面子不会沾染灰尘，流血也得是里子收着，面子请人...
美股科技股开盘普遍承压 美股三...
11月11日，美股三大指数开盘涨跌不一，道指涨0.16%，纳指跌0.49%，标普500指数跌0.19...
忠旺系君康人寿变身在即，山东国...
出品｜达摩财经11月10日，国家金融监督管理总局官网显示，富泽人寿保险股份有限公司（下称“富泽人寿”...
津投城开收到上交所问询函，此前...
11月11日，津投城开（600322.SH，天津津投城市开发股份有限公司）公告称，收到上海证券交易所...
40亿美元收购中国星巴克，背后...
中国星巴克卖了这事儿，大家都知道吧？豪掷40亿美元，购入星巴克中国60%控股权，拿下这场连凯雷、红杉...