客户尽职调查违规、可疑交易未报告，国投证券、东方财富证券同日被央行处罚客户尽职调查存在的问题客户资金异常交易监管处罚_股市动态

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2026-09-12 07:46:33

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国投证券、东方财富证券同日收央行罚单。

9月11日，央行官网公示的行政处罚信息显示，国投证券股份有限公司（下称“国投证券”）因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易、未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度，被警告、罚款81.8万元。

东方财富证券股份有限公司（下称“东方财富证券”）因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易，被警告、罚款74万元。

两项行政处罚的决定日期均为6月22日，公示期限均为三年。

值得一提的事，国投证券今年已被监管多次点名。

8月，江苏证监局对国投证券徐州民主北路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。经查，该营业部在客户招揽过程中存在向投资者赠送礼品礼券、对第三方互联网信息平台营销合作合规管控不到位、合规人员主持业务培训等问题。

7月，宁波证监局公布的一份警示函指向国投证券一名证券经纪人。经查，黄洁实在国投证券宁波分公司（原名安信证券股份有限公司宁波分公司）担任证券经纪人期间，存在长期将部分佣金提成间接转给利益关系人的情形。宁波证监局对其出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

5月，北京证监局对国投证券北京远大路证券营业部、北京政通路证券营业部及马民、刘江采取出具警示函的行政监管措施。经查，马民、刘江在担任上述营业部负责人期间，在国投证券参股或者控股的公司以外的营利性机构从事其他经营性活动，营业部对分支机构负责人从事经营性活动的管理机制亦不完善。

今年1月，山东证监局对国投证券枣庄青檀中路证券营业部出具警示函。经查，该营业部因营销活动管理不到位，在营销活动中向投资者赠送实物礼品。

上述四份决定分别涉及营业部营销管理、分支机构负责人兼职经商、证券经纪人佣金分配等环节，处罚形式均为出具警示函的行政监管措施，未涉及罚款。

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