9张罚单、2起立案，8家券商同日“中招”，直指投行与经纪业务证监会14张罚单 40张罚单涉及17家券商_股市动态

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2026-08-01 19:27:40

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新京报贝壳财经讯（记者胡萌）7月31日，证监会连发 9张罚单，重点指向红塔证券、世纪证券、广发证券、甬兴证券、国融证券、国元证券 6家券商的投行业务违规问题，主要涉及尽职调查不充分、质控内核把关不严等“三道防线”失效问题。

其中，三家券商均被出具警示函：红塔证券存在质控现场核查不到位、保荐工作报告披露不充分、底稿验收把关不严等问题。世纪证券存在质控、内核把关不严，薪酬管理不规范等问题。广发证券存在质控部门独立性不足、项目收费不规范等问题。

甬兴证券、国融证券、国元证券均被责令改正，三家券商均存在承销保荐项目尽职调查执行不到位，质控、内核把关不严格的问题。此外，甬兴证券存在薪酬管理不规范、国融证券存在报送材料审批管理不到位、国元证券存在廉洁从业问题排查整改不到位等问题。

同日晚间，湘财股份公告称，公司子公司湘财证券于7月31日收到中国证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，中国证监会决定对其立案。

此外，国盛证券也公告称，因公司涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定，证监会决定对公司立案。

湘财股份和国盛证券均表示，将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务。目前公司经营情况正常。

近年来，监管紧盯中介机构失守失职。2025年，证监会坚持严监严管，对66家各类中介机构作出行政处罚，共计罚没6.02亿元，对严重违法的，坚决暂停或禁止从事证券服务业务，督促“各司其职、各尽其责”。

编辑阎侠

校对赵琳

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