因未按规定报告可疑交易等，首创证券及两名责任人被央行北京分行处罚未按规定披露关联交易信息因未公示列入经营异常如何处理_股市动态

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2026-07-27 09:24:02

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编辑|范辉

中国人民银行北京市分行公布的行政处罚信息显示，首创证券股份有限公司因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报告可疑交易，被罚款106万元，处罚日期为7月21日。

与此同时，两名相关责任人也受到处罚。首创证券运营管理中心孙某对“未按照规定开展客户尽职调查”负有直接责任，被罚款1.58万元；客户服务中心曹某彬对“未按照规定报告可疑交易”负有直接责任，被罚款1.73万元。

交易首创证券责任人被央行北京分行

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