虚假营销、无牌上岗！广州万隆证券涉多项违规被责令改正
近日，广东证监局发布行政监管措施决定书，对广州市万隆证券咨询顾问有限公司（下称“万隆证券”）采取责令改正措施。经查，该公司在开展证券投资顾问业务中存在六项违规行为，包括投资者适当性管理执行不到位、部分营销话术虚假夸大、无证人员向客户提供投资建议等。据广东证监局官网披露，2023年以来，万隆证券已经连续3年被罚，其中“误导宣传”等屡屡被列入监管罚单。
广东证监局近日披露的行政监管措施显示，万隆证券在开展证券投资顾问业务过程中存在六项违规行为，包括一是未定期开展适当性自查工作，投资者适当性管理执行不到位；二是合规系统建设不完善；三是部分营销话术存在虚假、夸大或误导性内容；四是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议；五是向未与公司签订证券投资顾问服务协议的人员提供投资建议；六是部分投资建议缺少合理依据、未充分提示风险。
根据相关规定，广东证监局对万隆证券采取责令改正的监管措施。广东证监局指出，万隆证券应高度重视，采取切实有效措施对存在的问题进行整改，并在收到该决定书之日起30日内向该局提交书面整改报告。
信息显示，万隆证券成立于1992年，总部位于广州，注册资本 5500万元，系证监会首批认证证券咨询机构。目前，该公司在官网设有多款产品，价格覆盖9800元/季度到38800元/季度不等，即一款产品一年收费最高可达10万元以上，此外提供私人订制产品。据天眼查信息，该公司实控人为吴远辉，直接持有万隆证券60.18%股权。
近年来，随着监管要求趋严和市场竞争加剧，万隆证券频繁被罚。据广东证监局官网披露，自2023年以来，该公司已经收到4份行政监管措施决定书，连续3年被责令改正。其中，该公司多次违规指向“误导宣传”。
2023年8月，该公司因提供证券投资顾问服务未与客户签订服务协议，投顾人员提供投资建议时未向客户充分说明依据等，被采取责令改正措施；时隔三月，该公司因合规管理未完全覆盖业务推广环节、营销素材存在误导性内容，被责令六个月内每月开展合规检查并提交报告。
2024年10月，该公司因误导性宣传及暗示收益、客户身份识别机制不完善、向客户提供投资建议不审慎等违规，再次被责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。
“拥有珠江三角洲‘黄埔军校’之称的广州万隆，为业内培养出一批高素质精英。”万隆证券在官网中自我介绍称。在强监管态势持续下，证券投资咨询行业正面临从粗放经营向规范服务的深刻转型，合规展业理应是行业“高素质精英”具备的内涵。
采写：南都·湾财社记者 黄顺威