浙江证监局对民生证券出具警示函 证监局出具行政警示函后果 浙江证监局对浙江证券出具警示函
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2025-10-21 20:25:30
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中经实习记者 孙小琴 记者 夏欣 北京报道
浙江证监局10月21日发布决定书显示，经查，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）作为浙江维康药业股份有限公司（以下简称“维康药业”）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未充分关注在建工程延期异常情况，核查程序不充分。二是在出具维康药业2023年度持续督导文件过程中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。
民生证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条第一款的规定，任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十五条的规定，浙江证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
（编辑：夏欣 审核：何莎莎 校对：翟军）
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