汇丰因反洗钱流程的缺陷被FCA罚款8500万美元
admin
2021-12-18 06:54:08
0次
英国金融行为监管局（FCA）对汇丰控股一英国子公司处以罚款6400万英镑（8500万美元），因为发现其用于监控可疑交易的自动化流程存在“严重缺陷”，这是该监管机构对其辖下公司越来越强硬的最新例子。
FCA周五在声明中说，汇丰银行未能在2010年至2018年期间遵守反洗钱相关规定，因为其两个主要自动交易监控系统的政策和程序“对风险不够敏感”。
FCA详述了该行监控软件中的一系列关键缺陷，其意味着未立即发现可疑交易并报送英国当局。
该监管机构表示，汇丰的失察被认为是“特别严重的，因为存在了很长一段时间，尽管期间有大量的内部和外部报告凸显了很多失察”，“这意味着汇丰在很长一段时间内未能充分发现和报告潜在可疑活动。”
FCA表示，汇丰同意了结此事，因此有资格获得30%的罚金折扣。
来源:金融界
相关内容
热门资讯
两只大牛股，紧急发声：不属实！...
5天3板超声电子：“超声电子高频板通过英伟达认证”情况不属实，目前无产品供货给英伟达9月13日晚间，...
科创板创新药企BD授权交易总额...
2026年半年度财报季已收官，在创新药企业以业绩扭亏和BD兑现吸引市场目光的同时，以CXO为代表的上...
蔚来李斌1-8月交付增近58%...
9月9日消息，上海蔚来汽车有限公司副总裁品牌与传播资深专家马麟在微博透露，9月8日下午，蔚来创始人、...
京东物流部署过万前置仓应对手机...
IT之家 9 月 13 日消息，据京东物流黑板报，9 月，多个品牌旗舰手机集中上新。针对消费者希望尽...
特朗普让泽连斯基勿袭击俄柴油燃...
9月13日，当地时间9月13日，美国总统特朗普要求乌克兰总统泽连斯基停止袭击俄罗斯柴油燃料设施，称相...
下周，年内最便宜新股启动打新 ...
2026.09.13本文字数：1467，阅读时长大约2分钟作者 |第一财经 安卓封图 |AI生成下周...
北京：激活地理信息要素赋能城市...
9月13日，从北京市规划和自然资源委员会获悉，《北京市测绘地理信息条例》已由北京市第十六届人民代表大...
接下来该如何逃顶？建议看看这篇...
最近这段时间，很多朋友的心里其实都是悬着的。行情走到这个位置，大家见面聊得最多的就是，接下来到底该怎...
武汉：到2035年武汉区域科技...
9月13日，武汉市委十四届十三次全会召开，审议通过了《关于打造具有全球竞争力的开放创新生态 高水平建...
卡塔尔股市收盘上涨0.25%
9月13日，卡塔尔证券交易所主要股指今日收盘上涨0.25%，报9848.95点，上涨24.46点。全...