海通证券：违反限制性规定转让股票被中国证监会行政处罚_财经资讯

海通证券：违反限制性规定转让股票被中国证监会行政处罚

红刊财经

2024-05-06 13:46:03

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海通证券公告称，公司于2024年4月30日收到中国证监会《行政处罚决定书》（〔2024〕45号）。

近期公告显示，海通证券于2024年 4月12日收到中国证监会《立案告知书》。因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年3月13日，中国证监会决定对公司进行立案。本案现已办理终结。而随着海通证券收到《行政处罚决定书》，根据相关司法解释，在2023年2月6日至2024年4月12日期间买入，并在2024年4月13日后卖出或仍持有并曾产生一定浮亏(无论是否解套)的投资者，可通过法律途径维护自身合法权益。符合上述条件的投资者也可将姓名、联系电话与交易记录（建议为Excel文件）发送到邮箱 quanyi85651425@163.com ，参与索赔征集活动。本次索赔征集可主张的范围包括投资差额、佣金、印花税损失等，最终的获赔条件与获赔金额将以法院认定为准。投资者在未获得赔偿前，无需支付任何律师费用。

对于中国证监会作出的行政处罚决定，海通证券表示公司诚恳接受处罚，并将深刻反思，汲取教训，认真落实各项整改要求，进一步优化合规内控机制，不断提高规范运作意识和水平，坚持举一反三，依法合规、稳慎推进公司各项业务。公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务，目前公司的经营情况正常。

据公开资料显示，海通证券成立于1988年，已基本建成涵盖证券期货经纪、投行、自营、资产管理、私募股权投资、另类投资、融资租赁、境外投行等多个业务领域的金融服务企业。

要求中国证监会相关公司股票规定条件海通证券业务限制性投资者投行

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