【典型案例】利用未公开信息交易罪
丨搜集人：冯锦锡，福建天衡联合（福州）律师事务所律师，办公地址：福州市台江区振武路福晟钱隆广场43层
【简要案情】
杜**于2010年1月调入招商证券资产管理总部理财投资部担任投资经理，主要负责定向资产管理业务投资管理。“鲍某”等26个定向资产管理业务账户为杜**所管理，在其投资权限内有完全控制权。该26个定向资产管理业务标的的股票、交易时点和数量均属于内幕信息以外的其他非公开信息。2010年1月至2014年5月，杜**利用其掌握的定向资产管理账户股票交易的非公开信息，操作“马某”“陈某”“范某1”“杰某”“刘某”“李某”“祖某”“冯某1”8个账户同步于或稍晚于其管理的26个定向资产管理业务账户交易相关股票，趋同交易股票ll6只，趋同交易股票金额累计约49255.4万元，趋同交易股票累计亏损约394.51万元。案发后，杜**主动到公安机关投案并如实供述了自己的罪行。
另查明，杜**在证监会调查期间已缴纳罚金96.92万元。
【争议焦点】
关于杜**的行为是否属于情节严重的问题。
经查，杜**利用未公开信息交易行为造成涉案证券账户实际投资人390余万元高额损失，应认定为《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第六条规定的造成其他严重后果的情形。杜**利用未公开信息交易行为涉案交易成交额超过5000万元，并有前述造成其他严重后果的情形，根据前述司法解释第七条规定，应认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节特别严重”情形。因此，杜**及其辩护人辩称其行为属于情节严重理由不成立，不予采纳。
【处理结果】
被告人杜**的行为已构成利用未公开信息交易罪，且属情节特别严重。杜**主动投案并如实交代犯罪事实，是自首，依法应减轻处罚。杜**认罪认罚，依法可从轻处罚。
判决如下：被告人杜**犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金人民币一千元。
