野村前高级交易员承认对客户撒谎但辩称业内大家都这样_财经资讯

admin

2022-05-04 02:04:01

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野村前高级交易员承认，他在债券价格上向客户撒谎，但宣称这是业内普遍做法，从未影响客户的投资决策。

James Im在2009年至2014年期间负责商业抵押支持证券（CMBS）的交易业务，周一在庭上作证为自己辩护。美国证券交易委员会（SEC）在一项诉讼指控Im向客户撒谎，以增加银行的获利和自己的奖金。

在他律师的询问下，Im作证说，他有时会误导客户关于野村买卖债券的价格，或者假装他正与虚构的第三方磋商。Im说，当他谎称谁拥有一些债券时，他是试图在设定一个下限，也就是他购买一个证券的最低水平。

但他表示，他认为此类谎言不构成欺骗公司客户。

客户也撒谎

但他说，他的客户也在价格问题上对他撒谎。根据Im的说法，双方相互欺骗从未影响投资决策，因为它不会影响相关资产的价值。

与面临类似指控的其他交易员一样，Im 说，他的客户是老练的投资者，他们依赖复杂的模型评估债券的价值，不会对交易员的陈述照单全收。

针对旗下交易员在磋商抵押证券销售时做出虚假陈述、但野村未尽监督之责的指控，野村2019年7月同意偿付客户2500万美元。

来源:金融界

业内债券磋商影响交易员陈述抵押价值价格客户野村 Im

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