600199:四是必须持续强化风控能力和合规意识。合规经营始终是证券公司生
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2021-12-16 16:58:10
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600199四是必须持续强化风控能力和合规意识。合规经营始终是证券公司生存发展不可逾越的底线,风控能力是证券公司把握好风险和收益平衡、确保长期健康发展的根本抓手。行业必须始终把合规风控摆在更加突出的位置,不仅要健全与自身发展战略相适应的风险管理架构,建立有效的风控前置程序、完备的风险管理系统、强大的风险文化体系,夯实证券公司合规展业、行稳致远的制度基础,还要不断完善与注册制相适应的责任体系,形成发行人质量、发行价格等方面的市场化约束机制切实加强自身的技术、资本、流动性、声誉等方面的风险管理。

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