冠通期货因资管业务存违规事项被责令改正
中新经纬12月5日电 日前，因开展资产管理业务过程中存在违规事项，冠通期货被责令改正。
据北京证监局网站5日披露，经查，冠通期货在开展资产管理业务过程中存在以下违规事项：
一、交易对手尽职调查不到位、未持续关注交易对手的资信状况，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第203号，以下简称《私募资管办法》)第六十一条第二款的规定。
二、投资经理与交易执行岗的岗位隔离不到位，个别投资经理直接参与债券交易询价工作，违反了《私募资管办法》第六十八条第一款的规定。
三、债券交易偏离度监控不到位、债券交易未准确识别交易对手，反映出公司风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《私募资管办法》第五条、第五十九条第二款的规定。
根据《私募资管办法》的规定，北京证监局决定对冠通期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
来源：北京证监局网站
同时，许晴旺作为分管资产管理业务的副总经理，对公司上述违规行为负有直接主管责任；姚海宾作为时任资产管理部负责人和相关资管产品投资经理，对公司上述违规行为负有直接责任。北京证监局决定对上述二人采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
官网显示，冠通期货股份有限公司成立于1996年，公司总部设在北京，同时在北京、上海、大连、郑州、秦皇岛、贵阳、南通、青岛、长沙、成都、武汉、深圳、石家庄、海口、杭州、南京、广州、安徽等地设有分支机构。公司是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货交易所、上海国际能源交易中心及广州期货交易所国内六家交易所的会员。(中新经纬APP)
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