澎湃新闻记者 田忠方

天风证券股份有限公司（下称“天风证券”，601162）被证监会立案。

11月28日，天风证券发布《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》称，公司于2025年11月28日收到中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）下发的《立案告知书》（编号：证监立案字【0052025018】号）。

“因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。”天风证券在公告中指出。

天风证券表示，目前，公司各项生产经营活动正常有序开展，在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务。

据了解，本次天风证券被监管立案或与2022年年度报告中披露的原民营大股东资金占用事项有所关联。

天风证券在2022年年度报告中披露，公司原直接和间接持股合计5%以上股份的股东武汉当代科技产业集团股份有限公司通过第三方主体占用公司资金，截至2022年12月31日，占用资金及利息已全部归还。彼时市场即普遍预期，立案只是时间问题。如今立案告知书落地，印证了当时猜想。

市场人士分析，此次立案标志着天风证券与当代集团的历史遗留问题彻底切割。

2023年湖北国资宏泰集团正式控股天风证券，目前持有公司28.33%股权。原大股东当代集团因债务危机已退出天风证券股东行列。

“虽然历史问题始终是悬在天风证券头上的‘悬顶之剑’，但立案告知书就是一张‘告别函’。从湖北宏泰集团入主，再到监管立案落地，这意味着历史风险已充分暴露并处置。”上述市场人士分析指出。

官网资料显示，天风证券是湖北省属唯一金融服务类企业湖北宏泰集团控股的省属金融企业，成立于2000年，总部设于湖北省武汉市，是湖北唯一省属证券公司。2018年10月19日，公司登陆上海证券交易所，注册资本100.74亿元。

截至2024年12月31日，公司拥有29家分公司、77家营业部以及多家全资或控股子公司，员工人数逾3000人。

业绩方面，截至2025年三季度末，天风证券前三季度实现营业收入21.12亿元，同比增长57.53%；实现归属于上市公司股东的净利润1.53亿元。

股权方面，天风证券2025年三季报显示，截至报告期末，公司持股比例在5%以上的股东共有2家，分别为湖北宏泰集团有限公司、武汉国有资本投资运营集团有限公司，持股比例分别为28.14%、7.50%。

记者注意到，为解决公司负债问题，天风证券动作频频。今年6月6日，天风证券定增获证监会同意批复。天风证券发布公告称，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意天风证券股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》。

公告显示，宏泰集团将以现金方式参与本次向特定对象发行A股股票的认购。其中，发行人本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过人民币40亿元（含本数），其中拟用于偿还债务及补充营运资金不超过20亿元。

11月26日，天风证券发布《第四届董事会第五十七次会议决议公告》称，为拓宽公司融资渠道，保障天风证券合并范围内存续债务的正常兑付、提升子公司天风国际证券集团有限公司（下称“天风国际”）境外融资能力，公司、天风国际及/或天风国际附属公司拟在境外市场发行债券或票据（下称“本次境外债券”）。

公告显示，本次境外债券发行总额不超过（含）9.6亿美元（等值）。对于募集资金的用途，天风证券在公告中表示，本次境外债券的募集资金在扣除发行费用后，拟用于偿还公司、天风国际及天风国际附属公司的境外债务，其中包括一年以内到期的中长期境外债券及境外银行贷款。

据大智慧VIP，截至11月28日收盘，天风证券收报4.83元/股，涨0.42%。

本 期资深 编 辑 周玉华