广东证监局一日披露7张罚单，科德投资被暂停新增客户半年 证监会罚单55亿后续 证监开出千万罚单曝出违规明细
9月30日，广东证监局官网同时披露了对广东科德投资顾问有限公司（下称“科德投资”）、英大证券东莞东城证券营业部、广发证券的行政监管措施。其中，科德投资因控股股东存在股权代持、不当干预该公司正常经营等问题，直接导致该公司在展业过程中存在多项违规行为，被暂停新增客户6个月。
据广东证监局披露，科德投资控股股东北京中元鼎盛投资管理有限公司自2025年3月以来存在股权代持、不当干预该公司正常经营等问题，直接导致该公司在展业过程中发生多项违规行为和问题。
其中包括，业务方式和业务场所发生变化后未及时报告；部分员工同时在两个不同的证券投资咨询机构为客户提供投资建议；向未与公司签订投资顾问合同的客户提供投资建议；通过公众媒体提供涉及个股的投资建议、提供投资建议时未注明公司名称、证券投资顾问姓名及登记编码、提供的投资建议缺少合理依据、提供投资建议时未充分提示风险的情形等。
按照相关规定，广东证监局责令科德投资对上述违规行为和问题进行改正，责令该公司清理违规业务；责令该公司暂停新增客户6个月，暂停期间不得签约新客户，不得以“投资者教育”等名义变相新增客户。
同日，广东证监局还披露了对英大证券东莞东城证券营业部、广发证券采取责令改正措施的决定。据行政监管措施决定书，广发证券存在个别证券分析师在微信群传播不实信息的问题。
英大证券东莞东城证券营业部被指存在多项问题：一是对从业人员投资行为监控不到位，未充分核查从业人员手机号等通讯设备信息报备情况。二是2024年度对经纪人的合规培训次数严重不足，且未覆盖营业部全体经纪人。三是对从业人员新媒体账号的管理不到位，未按照公司制度开展相关合规培训、建立相关新媒体账号监控管理机制等。
刘鹤作为英大证券东莞东城证券营业部时任负责人，对上述问题负有管理责任，广东证监局对其采取监管谈话的行政监管措施；此外，刘彪在英大证券东莞东城证券营业部从业期间，通过自媒体账号编发不当市场信息，造成较大范围传播和不良影响，被认定为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。
采写：南都·湾财社记者 黄顺威