路华证券不当处理客户款项遭香港证监会谴责及罚款路华证券路华证券是正规的证券公司吗_股市动态

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2025-09-29 17:49:36

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　　中新经纬9月29日电据香港证监会网站消息，香港证监会谴责路华证券有限公司(下称“路华”)并处以罚款210万港元，原因是路华以不当方式处理客户款项，违反了相关监管规定。

　　香港证监会在香港交易及结算所有限公司(下称“香港交易所”)转介个案后展开调查，发现在2021年2月8日至2022年7月7日期间，路华曾12次未能在其独立客户帐户内维持足够的资金。在其中一次，该客户帐户的短欠数额达到1550万港元。

　　香港证监会表示，事件源于路华动用该客户帐户内的资金，以应付由香港交易所发出或预计发出的追缴保证金通知、未有妥善管理其每日网上银行转帐限额，以及其员工犯下的人为错误。(中新经纬APP)

路华证券香港证监会香港交易所债券持有人

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