“一事双罚”或成标配 三券商因合规风控问题、未勤勉尽责被监管处罚 一事两罚法律后果 一事双罚
中经记者 罗辑 实习生 曾楚英 北京报道
近日，多地证监局集中发布行政监管措施公告，对中信证券相关分公司、财通证券、中信建投证券等券商及相关责任人员的违规行为，采取包括出具警示函在内的处罚，持续释放强化证券行业合规风控管理、督促中介机构勤勉尽责的监管信号。
根据决定书披露，中信证券（山东）有限责任公司济南分公司（以下简称“中信证券（山东）济南分公司”）及其时任员工，因基金销售活动中出现违规而被“双罚”；财通证券因其境外子公司存在多项合规问题，被浙江证监局出具警示函，财通证券总经理助理、财通证券（香港）有限公司时任董事长钱斌也同时“领罚”；中信建投证券因持续督导阳光中科未勤勉尽责而被福建证监局出具警示函。
决定书显示，山东证监局对中信证券（山东）济南分公司开出“双罚”。
据山东证监局发布的决定书内容显示，中信证券（山东）济南分公司存在不具备基金从业资格的营销人员开展基金销售活动的情形，个别员工向客户宣传推介基金产品时未使用公司统一制作的基金宣传推介材料的违规情形，分公司和相关涉事员工违反了基金销售相关规定，均被采取出具警示函的行政监管措施。
9月26日，浙江证监局同样开出“一事双罚”。
据浙江证监局对财通证券、钱斌采取出具警示函措施的决定书内容显示，财通证券因未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪及效果评估制度、对境外子公司的风险管控机制不完善、部分境外子公司董事不符合任职条件，被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时，浙江证监局对相关责任人员进行追责。钱斌被认为对上述违规情形负有管理责任，也被浙江证监局采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案。
此外，福建证监局9月23日披露了《关于中信建投证券采取出具警示函措施的决定》，中信建投作为阳光中科（福建）能源股份有限公司的主办券商，在持续督导期间未勤勉尽责。阳光中科主要生产车间自2023年起多次停工停产，截至2025年3月，上述车间仍处于停工停产状态。该情况对阳光中科持续经营能力构成重大不利影响，但阳光中科未及时披露相关信息。中信建投证券于2024年1月知悉阳光中科上述停工停产情况，但未督促阳光中科规范履行信息披露义务，未勤勉尽责。中信建投因此被福建证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
（编辑：夏欣 审核：何莎莎 校对：颜京宁）