合规出漏洞又见“一事双罚” 两券商及分支机构受“穿透式”处罚 证监局再出手又一家券商被罚 两家券商因资管业务违规被罚
中经记者 罗辑 实习生 曾楚英 吴依凡 北京报道
9月19日，浙江证监局分别对国融证券、联储证券以及两家券商的证券营业部采取了“穿透式”处罚。
其中对国融证券、联储证券采取出具警示函的行政监管措施。对国融证券义乌新科路证券营业部（原国融证券义乌工人北路证券营业部）、联储证券绍兴裕民路证券营业部采取责令改正措施的决定。同时两家券商和相关分支机构均被记入证券期货市场诚信档案。
究其原因，两家券商及旗下分支机构被罚均因合规问题。
其中，国融证券义乌新科路证券营业部发现违法违规行为或者合规风险隐患时，未主动及时向合规负责人报告，违反了相关规定。国融证券则存在对上述所辖分支机构合规管理不到位的问题。
联储证券绍兴裕民路证券营业部及与联储证券的“罚单”原因与此类似。
因联储证券绍兴裕民路证券营业部未及时向监管部门报告影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件，反映出营业部合规管理不到位。联储证券则存在对所辖分支机构合规管理不到位的问题。
浙江证监局要求，两家券商应当深刻吸取教训，不断完善管理制度和内部控制举措，加强对业务和人员管理，切实提高合规管理水平。
今年以来，券商分支机构合规问题严监管态势持续推进，多家券商因分支机构违规遭遇“一事双罚”甚至“一事三罚”。即，监管将违规事项涉及的券商、分支机构、相关负责人、具体违规人员“穿透式”处罚。
例如，8月中旬，国泰海通上海普陀区大渡河路证券营业部及营业部原负责人乔亦颖因“两融绕标”相关违规，被上海证监局采取“一事双罚”。
上海证监局监管措施决定书显示，该营业部未能严格规范工作人员执业行为，个别员工存在为客户之间融资提供便利的行为。并且在开展融资融券业务过程中，存在为客户融资融券绕标的不正当交易活动提供便利的情形。
乔亦颖在该营业部担任分支机构负责人期间，存在为客户之间的融资和客户融资融券绕标的不正当交易活动提供便利的行为，是对营业部前述违规行为直接负责的责任人员。
基于上述违规问题，上海证监局依据相关规定，对国泰海通证券股份有限公司上海普陀区大渡河路证券营业部采取出具警示函的行政监管措施；对乔亦颖采取监管谈话的行政监管措施，要求其前往上海证监局接受监管谈话。
（编辑：夏欣 审核：何莎莎 校对：燕郁霞）
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