浙江证监局对国融证券采取出具警示函措施 关于收到浙江证监局警示函的公告 浙江证监局警示函公告
创始人
2025-09-19 16:43:46
0次

新京报贝壳财经讯 9月19日，浙江证监局发布关于对国融证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定，经查，国融证券义乌新科路证券营业部(原国融证券义乌工人北路证券营业部)存在发现违法违规行为或者合规风险隐患时未主动及时向合规负责人报告的行为，公司对所辖分支机构合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条、第四条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对国融证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

证监会 警示函 证券投资 国融证券 浙江证监局

上一篇：10万亿化债资金快速落地：地方债务风险缓释，专家建言强化监管 10万亿化债方案已落地 10万亿化债方案落地

下一篇：社保基数又涨了，灵活就业缴费又多了，北京按下限每月多交68元 社保基数涨了灵活就业要补缴吗 社保基数涨了公积金基数会涨吗

相关内容

热门资讯

直播间8.8元买炒股教程后可扫... 红星资本局9月19日消息，今日，抖音电商安全与信任中心发布公告称，平台近期在巡查时发现，部分商家、达...
A股收评：三大指数集体收跌 机... 市场全天震荡走弱，三大指数集体收跌。截至收盘，沪指跌0.30%，深成指跌0.04%，创业板指跌0.1...
龙虎榜丨机构今日抛售这16股，... 盘后数据显示，9月19日龙虎榜中，共27只个股出现了机构的身影，11只股票呈现机构净买入，16只股票...
云海肴创始人去世，暴露一个扎心... 作 者：正风 微澜来 源：正和岛（ID：zhenghedao）又一位年轻企业家，离开了我们。9月19...
国货3.0时代，我们需要真正的... 文 | 山核桃中国消费史上，1990是一个特殊的年份。这一年，外国品牌集体抢滩中国，内地开起了第一家...
被立案后再收警示函，锦盛新材受... 日前，锦盛新材（300849.SZ）发布公告称，公司因存在募集资金未严格按照招股说明书所列投资项目区...
师范大学，集体转型“医学新势力... 十二年减少9.23万所小学，师范大学开始培养医生了。教育界，令人意外的事接连发生。不少清北毕业生，在...
上市公司董事长被拘留，前实控人... 红星资本局9月19日消息，昨日晚间，创兴资源（即*ST创兴，600193.SH）发布公告称，收到公司...
联储证券被警示 一营业部被责令... 　　中新经纬9月19日电 浙江证监局网站19日发布《关于对联储证券股份有限公司绍兴裕民路证券营业部采...
苹果17上市，消费者排队取货，... 红星资本局9月19日消息 今日，苹果新品手机iPhone 17系列上市，红星资本局对苹果门店进行了实...