中山证券合肥分公司被责令改正中山证券怎么了中山证券处罚最新消息_股市动态

中山证券合肥分公司被责令改正中山证券怎么了中山证券处罚最新消息

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2025-09-05 18:46:35

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　　中新经纬9月5日电安徽证监局网站9月5日披露，中山证券有限责任公司合肥分公司(下称：中山证券合肥分公司)被采取责令改正措施，中山证券合肥分公司负责人黄莉被采取监管谈话措施。

　　安徽证监局网站截图

　　安徽证监局指出，经查，中山证券合肥分公司存在违规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位的问题，违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第(七)项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条的规定。

　　根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，安徽证监局决定对中山证券合肥分公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。中山证券合肥分公司应认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并于2025年9月1日前提交书面整改和问责报告，杜绝类似事件再次发生。

　　安徽证监局还指出，黄莉作为中山证券合肥分公司负责人，对此负有直接管理责任。

　　根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，安徽证监局决定对黄莉采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　中山证券官网介绍，中山证券有限责任公司成立于1992年，总部位于深圳市南山区，注册资本17.8亿元，是一家全牌照的综合类证券公司，拥有投资银行、经纪业务、资产管理、固定收益、证券投资等业务体系。(中新经纬APP)

合肥证监局中山证券证券投资责令改正证券经纪业务管理办法

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