大额资金往来事项不明 *ST金泰遭监管问询 大额资金去向不明处理 大额资金来源不明会被监管吗
南财金大侠 萧峰
2025年7月8日，上海金力泰化工股份有限公司（*ST金泰，证券代码：300225）收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）下发的《关于上海金力泰化工股份有限公司相关事项的监管问询函》沪证监公司字[2025]134号。
究其原因，是由于截至2025年4月30日，*ST金泰未披露2024年年度报告。7月2日，*ST金泰披露2024年年度报告，中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中兴华所）对*ST金泰2024年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告，并对*ST金泰2024年度财务报告内部控制出具了否定意见的审计报告。
大额资金往来存在多项异常
*ST金泰与相关贸易商（供应商）大额资金往来事项存在异常情况。第一，*ST金泰存在以战略备库预付款名义将资金转出至相关贸易商后，贸易商又在邻近时间点将相近金额转出至非供货主体的异常情形，且部分贸易商实际经营场地及规模与其签订的采购协议金额严重不匹配；第二，转出资金与实际采购金额严重不成比例。2024年，*ST金泰战略备库预付款发生额及取消合作转回款项均超过9亿元，但实际采购金额仅2900余万元；第三，*ST金泰与相关贸易商的资金往来呈现季度初转出和季度末转回的显著特征，累计转出金额与转回金额大体相当，资金存在以战略备库名义转出后被关联方占用的重大风险。
上海证监局要求核查并说明相关情况
上海证监局要求*ST金泰核实说明，2024年度与芮奈贸易（上海）有限公司、江西尚亿供应链管理有限公司、上海悦芮贸易有限公司等8家贸易商的大额资金往来是否均涉及非经营性资金占用；若涉及，需说明最终资金占用主体、用途、规模及对应余额，并对2024年以前年度类似业务进行自查并说明情况。此外，还需解释上述主体与公司的具体关联关系，是否由同一主体控制，以及相关资金实际用途。同时，说明2025年是否仍然存在向相关贸易商转出及转回资金情况，以及相关非经营性资金往来继续发生的原因及合理性，并列表说明2025年以来至2024年年报披露日相关资金往来发生情况。
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7月16日，衡财保·炜衡金融315团队的邓律师向投资快报记者表示，目前，初步判断在2021年6月15日到2022年9月29日（含当日）之间买入，并在2022年9月30日后卖出或继续持有*ST金泰的受损投资者、在2022年4月30日至2023年2月2日（含当日）之间买入，并在2023年2月3日后卖出或继续持有*ST金泰的受损投资者以及在2025年5月5日（含当日）之前买入，并在2025年5月6日后卖出或继续持有*ST金泰的受损投资者，可以提出索赔（最终索赔条件须以法院认定为准）。