严打从业人员违规炒股，年内监管层已开出12份罚单 违规炒股最小罚单 2019年从业人员违规炒股处罚
创始人
2025-05-30 08:41:58
0次
近日，海南证监局发布一份对证券从业人员违法违规炒股的罚单。时任太平洋证券股份有限公司海口分公司证券从业人员王某懿，控制使用他人证券账户买卖股票和可转债，亏损约40.51万元，被海南证监局处以5万元的罚款。
今年以来，监管部门持续加强对证券行业从业人员违规炒股的监管执法。据记者不完全统计，截至5月29日，地方证监局今年已经对证券从业人员违规炒股开出12份罚单（包含4份行政处罚和8份行政监管措施）。
南开大学金融发展研究院院长田利辉对记者表示，要根治证券从业人员违规炒股这一顽疾，需构建“制度威慑、技术防控、文化塑造”三位一体治理体系。首先，需要强化处罚力度，引入连带责任，进一步提高违规成本；其次，需要构建智能监控网络，打通数据孤岛，切实实现技术赋能动态监管；最后，需要改革激励机制，建立内部吹哨与外部监督结合的举报奖励制度，培育合规文化生态。（证券日报）
相关内容
热门资讯
2026年五月廿一：古老民俗与...
随着2026年的脚步渐行渐远，我们迎来了一年中一个特别的日子——农历五月廿一。这一天，在古代被视为‘...
长春市怎么找到合适的经济纠纷律...
这类法律服务的适用场景与市场现状 在日常商业活动和个人资产处置过程中，时常会遇到权责划分不清晰、合同...
永辉前人力总张卫东加入大润发，...
一段时间来，大润发对其组织人事做了一系列调整。有市场人士告诉《商业观察家》，“永辉改革领导小组”组员...
中际旭创接连澄清市场传闻：玻璃...
7月5日晚间，光模块龙头中际旭创（300308）在深交所互动易就两大市场传闻进行澄清。有投资者提问，...
5700万欧！切尔西官宣签意甲...
在足球的世界里，转会市场总是让人目不暇接。最近，切尔西的动作引起了广泛关注，他们以5700万欧元的转...
增超76%！两融新开户，最新数...
随着A股市场持续回暖，融资融券业务迎来一轮强劲扩容。中证数据日前披露，2026年1月至6月，全市场融...
近三日美方护航通过霍尔木兹海峡...
7月5日消息，由美国主导的联合海上信息中心公布的数据显示，7月2日至4日的72小时内，由美方护航通过...
中国成功发射千帆星座组网卫星
7月5日消息，今日21时43分，在海南商业航天发射场，长征八号甲运载火箭将千帆极轨15组卫星准确送入...
后悔死！浮盈30%没走，倒亏出...
在资本市场中，许多投资者都曾遭遇过一种刻骨铭心的痛楚：账户中的持仓曾经闪烁着丰厚的浮盈，甚至一度达到...
招商证券：短期冲击后关注科技修...
7月5日消息，招商证券发布研报称，短期冲击后关注科技修复与中报业绩双主线。Meta出售算力导致的市场...