严打从业人员违规炒股，年内监管层已开出12份罚单 违规炒股最小罚单 2019年从业人员违规炒股处罚
创始人
2025-05-30 08:41:58
0次
近日，海南证监局发布一份对证券从业人员违法违规炒股的罚单。时任太平洋证券股份有限公司海口分公司证券从业人员王某懿，控制使用他人证券账户买卖股票和可转债，亏损约40.51万元，被海南证监局处以5万元的罚款。
今年以来，监管部门持续加强对证券行业从业人员违规炒股的监管执法。据记者不完全统计，截至5月29日，地方证监局今年已经对证券从业人员违规炒股开出12份罚单（包含4份行政处罚和8份行政监管措施）。
南开大学金融发展研究院院长田利辉对记者表示，要根治证券从业人员违规炒股这一顽疾，需构建“制度威慑、技术防控、文化塑造”三位一体治理体系。首先，需要强化处罚力度，引入连带责任，进一步提高违规成本；其次，需要构建智能监控网络，打通数据孤岛，切实实现技术赋能动态监管；最后，需要改革激励机制，建立内部吹哨与外部监督结合的举报奖励制度，培育合规文化生态。（证券日报）
相关内容
热门资讯
情绪价值拉满的萤火虫，能否照亮...
21世纪经济报道见习记者 何煦阳 广州报道在6月4日的蔚来沟通会上，蔚来创始人、董事长、CEO李斌表...
三协电机北交所IPO过会，北交...
6月9日，北京证券交易所（简称“北交所”）上市委员会今年第9次审议会议结果出炉，常州三协电机股份有限...
年报“难产”、不良率2.98%...
作者 | 谢美浴编辑 | 付影来源 | 独角金融内蒙古银行股份有限公司（以下简称“内蒙古银行”）迎来...
格力电器总裁:多个板块具备分拆...
6月9日下午，格力电器（000651.SZ）董事、总裁张伟在公司2024年度网上业绩说明会上表示，格...
新消费股大抱团，谁是下一个？ ...
6月5日以来，A港股两市多只新消费龙头同时出现大幅调整，其中，老铺黄金3个交易日累跌逾11%，润本股...
海南发展：拟4.38亿元收购网...
6月9日晚间，海控南海发展股份有限公司（海南发展，002163.SZ）公告，公司拟以现金方式收购付元...
张兴海和赛力斯的绿色远征 张兴...
汽车行业首位生态环境特邀观察员。文丨海克财经 齐介仑新能源汽车作为绿色低碳时代备受垂青的交通解决方案...
一品红飙涨230%，医药板块估...
本文来源：时代周报 作者：时浩来源：图虫6月9日，以创新药为首的多只医药股大涨，常山药业、海辰药业、...
尔康制药：维生素B6注射液通过...
新京报贝壳财经讯 6月9日，尔康制药公告，公司维生素B6注射液1ml:100mg规格通过仿制药质量和...
多重利好刺激，创新药板块后市还...
沉寂数年后，近期，创新药板块成为A股与H股的领头羊。6月9日，A股生物医药板块集体爆发，创新药板块集...
ST鹏博士即将召开2024年年...
记者 秦楚远2025年5月6日，鹏博士电信传媒集团股份有限公司(以下简称“ST鹏博士”)发布《关于召...
酱酒退烧大单少了，茅台镇千家酒...
茅台镇正在经历酱酒投资从狂热到回归理性的过程。这座贵州仁怀下辖的深山小镇，以不到200平方公里的面积...
V观财报｜6连板共创草坪：国内...
中新经纬6月9日电 6连板共创草坪9日盘后发布异动公告称，国内运动草占主营业务收入的比重较低，并...
李强主持国务院第十四次专题学习...
新华社北京6月9日电 6月9日，国务院以“深化科技成果转化机制改革，推动科技创新和产业创新融合发...
德新科技：2024年度用于固态...
6月9日晚间，德力西新能源科技股份有限公司（德新科技，603032.SH）发布股票交易异动公告称，截...
“常温乳酸菌第一股”离奇暴涨，...
来源 | 深蓝财经撰文 | 王鑫A股再现魔幻剧情！1不服监管，一路暴涨你喝过味动力乳酸菌饮料吗？这款...
气泡黄酒爆火后热度骤降，产品口...
近期经历多次涨停的黄酒企业会稽山，自上周以来股价出现明显回落。截至6月9日收盘，会稽山报22.07元...
国家亮剑，中小学最严红线来了 ...
作者 | 幸凯国家亮剑，中小学最严红线来了，以后将越来越严。5月27日，教育部印发《关于开展基础教育...
昂利康：公司在研创新药项目AL...
6月9日晚间，浙江昂利康制药股份有限公司（昂利康，002940.SZ）发布股票交易异常波动公告，公司...
泡泡玛特王宁成“河南新首富”，...
泡泡玛特市值又创新高！作者 | 于婞编辑丨武丽娟来源 | 野马财经还有人不知道LABUBU吗？这个拥...