严打从业人员违规炒股，年内监管层已开出12份罚单 违规炒股最小罚单 2019年从业人员违规炒股处罚
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2025-05-30 08:41:58
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近日，海南证监局发布一份对证券从业人员违法违规炒股的罚单。时任太平洋证券股份有限公司海口分公司证券从业人员王某懿，控制使用他人证券账户买卖股票和可转债，亏损约40.51万元，被海南证监局处以5万元的罚款。
今年以来，监管部门持续加强对证券行业从业人员违规炒股的监管执法。据记者不完全统计，截至5月29日，地方证监局今年已经对证券从业人员违规炒股开出12份罚单（包含4份行政处罚和8份行政监管措施）。
南开大学金融发展研究院院长田利辉对记者表示，要根治证券从业人员违规炒股这一顽疾，需构建“制度威慑、技术防控、文化塑造”三位一体治理体系。首先，需要强化处罚力度，引入连带责任，进一步提高违规成本；其次，需要构建智能监控网络，打通数据孤岛，切实实现技术赋能动态监管；最后，需要改革激励机制，建立内部吹哨与外部监督结合的举报奖励制度，培育合规文化生态。（证券日报）
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