中证协建立自律处分典型案例通报机制，首期通报四起典型案例 中证协加强自律管理 中证协废止四项自律规则
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2025-05-27 19:03:50
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记者5月27日从业内获悉，为充分发挥自律处分案件的警示教育作用，以直观形式具象呈现自律规范要求，中国证券业协会已建立自律处分典型案例通报机制，并于近日在行业内通报了首期共四起典型案例。据悉，此次通报的四起典型案例涉及证券营业部虚构第三方服务内容、分公司利益冲突防范审查把控不严、财务报销事项管理不规范、廉洁从业考察覆盖不全面等多项违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的情形。（中证）
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