视频｜券商注意！投行罚单鲜见类型出现，中信、国投证券已“中招” 券商违规案例券商合规处罚案例_股市动态

创始人

2025-05-26 20:05:36

0次

日前，中信证券、国投证券被上交所点名，并要求出具整改报告。

21世纪经济报道采访投行资深保代与券商合规人士发现，被罚原因在此前鲜少出现。

“这是投行被罚新类型，我也是请教公司合规后才明白原因。”某券商保代直言。

两家券商被罚原因相同。根据上述保代解读：涉事券商投行在其他交易所被处罚，未及时向上交所汇报，并且已经向上交所提报的小额快速项目未及时撤回。而按照规定，投行被交易所、证监会或地方证监局处罚，12个月内不得申报“小额快速”项目。

有鉴于此，受访保代及券商合规人士提醒券商投行注意三点。

① 收到罚单后，投行内部要及时通知，尽量让投行人员尤其是关键保代做到心中有数。

② 被交易所、证监会或地方证监局点名后，要及时向三大交易所汇报情况。

③ 对于因被罚，此前已提报项目不再符合要求的，第一时间主动撤回。

投行保代罚单证监会交易所上交所证监局中信鲸国投证券海通证券

【美媒披露美军武器库存吃紧，政... 【美媒披露美军武器库存吃紧，政府拟动员车企增产武器】据美国《华尔街日报》4月15日披露，由于俄乌冲突...

“特朗普如此命令以色列停火，换... 【文/观察者网熊超然】虽然黎以为期10天的停火协议于当地时间4月16日生效，但美国方面一度“认...

停火前最后一刻，以色列炸死黎巴... 黎巴嫩和以色列之间达成的为期10天的停火协议已于当地时间4月17日零时生效。然而，据英国路透社报道，...

中东战火正在绞杀你的工资和饭碗文︱陆弃有个真相，没几个人敢明着说——中东那摊子事，早不是单纯的地区冲突了。它就像一只隐形的手，...

霍尔木兹海峡对商船开放通行，国... 伊朗外长17日表示，霍尔木兹海峡在黎巴嫩与以色列停火期间对所有商船通行完全开放，国际原油期货价格受此...

美军“福特”号航母返回红海海域

巴西“选美皇后”竟是毒枭妻子！... （来源：现代快报）豪车、游艇、音乐节、派对……一名经常在社交媒体上炫富的巴西选美皇后，竟然依靠贩毒...

美国又一艘核动力航母着火，三名... 继“福特”号航母发生火灾后，美国海军“艾森豪威尔”号航母也遭遇火灾。 “艾森豪威尔”号航母据央视...

曼宁格驾车与火车相撞，不幸身亡据体坛周报，4月16日，欧洲足坛传出噩耗：前奥地利“国门”亚历山大·曼宁格不幸因遭遇严重的交通事故去...

“特朗普不是世界皇帝” 当地时间4月16日，巴西总统卢拉重申美国总统特朗普“不是世界皇帝”，不能一直以战争威胁其他国家。他称...