视频｜券商注意！投行罚单鲜见类型出现，中信、国投证券已“中招” 券商违规案例 券商合规处罚案例
创始人
2025-05-26 20:05:36
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日前，中信证券、国投证券被上交所点名，并要求出具整改报告。
21世纪经济报道采访投行资深保代与券商合规人士发现，被罚原因在此前鲜少出现。
“这是投行被罚新类型，我也是请教公司合规后才明白原因。”某券商保代直言。
两家券商被罚原因相同。根据上述保代解读：涉事券商投行在其他交易所被处罚，未及时向上交所汇报，并且已经向上交所提报的小额快速项目未及时撤回。而按照规定，投行被交易所、证监会或地方证监局处罚，12个月内不得申报“小额快速”项目。
有鉴于此，受访保代及券商合规人士提醒券商投行注意三点。
① 收到罚单后，投行内部要及时通知，尽量让投行人员尤其是关键保代做到心中有数。
② 被交易所、证监会或地方证监局点名后，要及时向三大交易所汇报情况。
③ 对于因被罚，此前已提报项目不再符合要求的，第一时间主动撤回。
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