财通证券被罚195万：未履行客户身份识别义务等财通证券最新处理结果财通证券被罚_股市动态

财通证券被罚195万：未履行客户身份识别义务等财通证券最新处理结果财通证券被罚

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2025-02-18 09:55:06

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　　中新经纬2月18日电日前，中国人民银行浙江省分行(以下简称“浙江省分行”)披露行政处罚决定信息公示表，财通证券股份有限公司、浙江临安农村商业银行股份有限公司、浙江常山农村商业银行股份有限公司被罚。

　　财通证券股份有限公司存在两项违法行为：1、未按规定履行客户身份识别义务；2、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。浙江省分行对公司处195万元罚款，公示期三年。

　　浙江临安农村商业银行股份有限公司存在十项违法行为：1、违反金融统计管理规定；2、违反账户管理规定；3、违反清算管理规定；4、违反反假货币业务管理规定；5、违反人民币流通管理规定；6、占压财政存款或者资金；7、违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；8、未按照规定履行客户身份识别义务；9、未按规定保存客户身份资料和交易记录；10、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。浙江省分行对公司警告，并处359.25万元罚款，公示期五年。

　　浙江常山农村商业银行股份有限公司存在七项违法行为：1、违反账户管理规定；2、违反商户管理规定；3、违反反假货币业务管理规定；4、占压财政存款或者资金；5、违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；6、未按规定履行客户身份识别义务；7、与身份不明的客户进行交易。浙江省分行对公司警告，并处285.75万元罚款，公示期三年。

来源：中国人民银行浙江省分行网站

　　(中新经纬APP)

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