凯瑞私募、朴度投资私募业务违规被责令改正 鍑憺琛屾斂澶勭綒缁撴灉 骞垮窞鍑憺绉佸嫙
中新经纬2月17日电 广东证监局网站17日披露的监管措施信息显示，广州凯瑞私募证券投资基金管理有限公司(下称凯瑞私募)、广东朴度投资管理有限公司(下称朴度投资)私募业务违规被责令改正。
广东证监局网站截图(下同)
具体看，经查，凯瑞私募在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规问题：一是未按合同约定履行信息披露义务；二是未按规定保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理方面的相关资料；三是投资者适当性调查程序不恰当；四是未明确投资者分类、产品风险评级及适当性匹配的具体依据、方法、流程。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募办法》)第二十四条、第二十六条、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号，经证监会令第177号、第202号修正，以下简称《适当性办法》)第六条第二项、第二十九条第一款的规定。
根据《私募办法》第三十三条、《适当性办法》第三十七条的规定，广东证监局决定对凯瑞私募采取责令改正的行政监管措施。
经查，朴度投资在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规问题：一是未按合同约定履行信息披露义务；二是未及时更新管理人及从业人员信息；三是未妥善保存投资者适当性文件；四是未制定产品风险评级制度，未制定基金产品等级具体划分方法；五是未建立关联交易管理制度。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号，以下简称《私募办法》)第二十四条、第二十五条第一款、第二十六条、《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号，经证监会令第177号、第202号修正，以下简称《适当性办法》)第二十九条第一款以及《私募投资基金监督管理条例》(国务院令第762号，以下简称《私募条例》)第二十八条第一款等规定。
根据《私募条例》第四十条第二款、《私募办法》第三十三条、《适当性办法》第三十七条的规定，广东证监局决定对朴度投资采取责令改正的行政监管措施。
中国证券投资基金业协会网站显示，广州凯瑞私募证券投资基金管理有限公司成立于2021年，广东朴度投资管理有限公司成立于2014年，两公司业务类型均为私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金，管理规模区间均系0-5亿元。(中新经纬APP)