因财务顾问业务违规，渤海证券被证监会罚没超220万元 渤海证券违规 券商总经理违规炒股被罚没140万
2月14日晚，渤海证券发布公告称，收到证监会的行政处罚决定书，内容指向公司开展财务顾问业务时存在违规行为。
据公告内容显示，2025年2月12日，渤海证券收到证监会《行政处罚决定书》，依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会对公司历史上担任的有关财务顾问未勤勉尽责案进行了立案调查，现已调查、办理终结。
中国证监会认为，渤海证券在开展财务顾问核查工作中，存在未勤勉尽责的情况，违反了《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》相关规定。中国证监会决定对渤海证券责令改正，没收业务收入56.60万元，并处以169.81万元罚款。罚没金额合计226.41万元。
对于上述行政处罚，渤海证券表示，“目前公司的经营情况正常，该事项对公司偿债能力无不利影响。公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。”
南都·湾财社梳理发现，2024年5月13日晚，渤海证券旗下债券渤海证券股份有限公司2023年面向专业投资者公开发行公司债券（简称“23渤海01”）发布公告称，渤海证券股份有限公司（以下简称“渤海证券”）因涉嫌财务顾问业务违法违规，被证监会立案。
据渤海证券发布的公共内容显示，其于2024年5月9日收到证监会《立案告知书》。因涉嫌财务顾问业务违法违规，2024年4月24日，证监会决定对渤海证券立案。
财务顾问业务属于证券行业投资银行业务的下辖业务。从渤海证券此前公布的上交所主板招股书来看，其财务顾问业务是投资银行业务的重要支撑力量。
2019年-2022年H1期间，渤海证券的投资银行业务分部的营业收入分别为 41707.12万元、15520.80万元、14335.96万元和 6636.44万元。同期，渤海证券的财务顾问业务收入分别为34455.91万元、6690.00万元、2040.88万元、3617.44万元。
采写：南都·湾财社记者 吴鸿森
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