因未对重要信息系统实施全面有效的访问控制，财通证券被警示财通证券被责令改正财通证券被警示_股市动态

因未对重要信息系统实施全面有效的访问控制，财通证券被警示财通证券被责令改正财通证券被警示

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2024-12-28 00:19:03

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财通证券股份有限公司（简称“财通证券”，601108）被浙江证监局出具警示函。

12月27日，浙江证监局网站公布对财通证券采取出具警示函措施的决定。根据浙江证监局调查，财通证券存在两项违规，一是，未对重要信息系统实施全面有效的访问控制及跟踪监测；二是数据质量控制机制未有效发挥作用，未切实履行数据质量管理职责。

浙江证监局认为，财通证券上述情形违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第152号，证监会令第179号）第二十九条、第三十一条、第四十三条第二款的规定。根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第152号，证监会令第179号）第五十七条的规定，决定对财通证券采取出具警示函的监督管理措施。

“你公司应高度重视，采取有效措施进一步加强信息系统安全管理、数据质量管理，提高内部控制水平，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。”浙江证监局表示。

官网信息显示，财通证券前身为创立于1993年的浙江财政证券公司，2017年10月在上交所挂牌上市，为浙江唯一省直属券商。截至2024年9月底，财通证券合并报表总资产1417.57亿元，归属于母公司净资产约356.77亿元。

10月29日晚间，财通证券公布2024年第三季度报告。报告显示，财通证券第三季度实现营业收入14.16亿元，同比下降4.30%；实现归母净利润5.45亿元，同比增长17.37%。前三季度，财通证券实现营业收入44.41亿元，同比下降10.36%；实现归母净利润14.72亿元，同比下降1.93%。

截至12月27日收盘，财通证券平盘报收，收盘价为8.5元/股。

上市证监会上交所警示函财通证券访问控制广发证券

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