国海证券规范工作人员执业行为不到位遭警示国海证券违规国海证券员工被处罚_股市动态

国海证券规范工作人员执业行为不到位遭警示国海证券违规国海证券员工被处罚

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2024-12-27 18:08:40

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　　中新经纬12月27日电据广西证监局网站27日消息，广西证监局对国海证券股份有限公司(下称“国海证券”)出具警示函。

　　来源：广西证监局网站

　　广西证监局表示，经查，国海证券个别员工曾存在违规买卖股票、私下接受客户委托买卖证券的情形，反映出国海证券规范工作人员执业行为不到位，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项的规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款规定，广西证监局决定对国海证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。国海证券应引以为戒，切实整改，加强对从业人员行为管理，加大人员违规问责力度，切实提升合规管理水平，杜绝此类问题再次发生，并在收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。

　　公司官网信息显示，国海证券成立于1988年，前身为广西证券公司。2001年，增资扩股并更名为国海证券有限责任公司。2011年8月，借壳桂林集琦药业股份有限公司登陆A股市场，更名为国海证券股份有限公司(股票代码：000750)，成为国内第16家上市证券公司，公司实际控制人为广西首家“世界500强”企业广西投资集团有限公司。(中新经纬APP)

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