在严把IPO“入口关”“申报即担责”等政策基调下,今年以来,沪深交易所明显加大了对于IPO过程中违规行为的监管力度,尤其是涉及纪律处分的“红牌”大幅增加,压严压实发行人信息披露责任、中介机构核查把关责任。
第一财经根据沪深交易所网站信息初步统计,今年以来,两家交易所共针对IPO和再融资申报项目中的发行人信息披露问题、中介机构执业问题等,出具纪律处分53次,监管措施82次,“罚单”数量相比去年分别大幅提升3.8倍、1.1倍。
第一财经根据沪深交易所网站信息统计,2024年,两交易所针对IPO和再融资申报项目合计开出了135张罚单,包括纪律处分53次,监管措施82次。相比2023年的50次大幅提升了2倍。
具体来看,2024年,上交所出具纪律处分29次,监管措施33次;深交所出具纪律处分24次,监管措施49次。相比2023年,交易所针对IPO出具“红牌”的频次提升明显。(一财)
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