长城国瑞证券首席信息官长期空缺等被责令改正长城国瑞证券首席信息官长期空缺等被责令改正_股市动态

长城国瑞证券首席信息官长期空缺等被责令改正长城国瑞证券首席信息官长期空缺等被责令改正

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2024-12-26 18:09:35

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　　中新经纬12月26日电 26日，厦门证监局网站发布《关于对长城国瑞证券有限公司采取责令改正措施的决定》(以下简称《责令改正》)。

　　据《责令改正》，经查，长城国瑞证券有限公司(以下简称“长城国瑞证券”)存在以下问题：

　　一、员工投资行为管控有效性不足，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第四十五条的规定。

　　二、首席信息官长期空缺，违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第179号)第十条的规定。

　　三、私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位，反映出长城国瑞证券合规意识薄弱、内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款的规定。

　　根据《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第七十条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》(证监会令第179号)第五十七条的规定，厦门证监局决定对长城国瑞证券采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

　　企业网站信息显示，长城国瑞证券控股股东为中国长城资产管理股份有限公司，目前公司注册资本为人民币33.5亿元。目前，长城国瑞证券在全国各地设立了25家分支机构和4家子公司。公司经营范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；代销金融产品；证券资产管理；证券自营；融资融券；证券承销与保荐等。(中新经纬APP)

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