保荐业务违规 广东证监局对中信证券及相关责任人出具警示函 证监会中信证券出具警示函 证监会对中信证券出具警示函
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2024-05-10 19:02:00
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新京报贝壳财经讯 5月10日，广东证监局发布了《关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定》。
广东证监局指出，经查，中信证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是对二甲苯贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充分。二是对二甲苯贸易业务真实性核查不充分。三是对二甲苯业务单据审核中未关注到运输合同与船舱计量报告对应的船运公司存在明显差异。四是对二甲苯业务单据审核中未关注到销售合同和租船合同约定的装货港存在明显异常。
广东证监局称，中信证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令170号）第二十八条第六项的规定，凌鹏、浦瑞航作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。
编辑 姜樊
校对 柳宝庆
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