保荐业务违规 广东证监局对中信证券及相关责任人出具警示函 证监会中信证券出具警示函 证监会对中信证券出具警示函
admin
2024-05-10 19:02:00
0次
新京报贝壳财经讯 5月10日，广东证监局发布了《关于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定》。
广东证监局指出，经查，中信证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是对二甲苯贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充分。二是对二甲苯贸易业务真实性核查不充分。三是对二甲苯业务单据审核中未关注到运输合同与船舱计量报告对应的船运公司存在明显差异。四是对二甲苯业务单据审核中未关注到销售合同和租船合同约定的装货港存在明显异常。
广东证监局称，中信证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令170号）第二十八条第六项的规定，凌鹏、浦瑞航作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。
编辑 姜樊
校对 柳宝庆
相关内容
热门资讯
北方华创，巨额商誉压力突然高悬...
文丨詹詹编辑丨百进来源丨新商悟（本文约为 1300字）当国内半导体设备龙头北方华创交出一份“营收创历...
长城华西银行原女掌门已回老东家...
湘财Plus注意到，四川银行入主长城华西银行后，该行核心管理人员调整基本落定，法定代表人已正式变更为...
立案，跌停！这家“童年记忆”，...
沉浮多年，方向何在？最近被立案的上市公司，着实有些多，就在上周末，又有一家上市公司及原董事长被立案调...
加码生态环境监测！生态环境部：...
本文来源：时代周报 作者：李杭4月27日，生态环境部举行4月例行新闻发布会。 生态环境部4月例行新...
东方甄选主播“离职潮”持续发酵...
红星资本局4月27日消息，东方甄选（01797.HK）主播“离职潮”事件仍在发酵。在社交平台上，有部...
SpaceX万亿IPO前夜：马...
从20亿美元收购，到万亿IPO前的最后叙事。2026年4月23日深夜，特斯拉向SEC提交了一份季报文...
前董事长陆宏达“闪电辞职”牵扯...
紧急澄清前董事长性侵指控后，智度股份仍难挡股价大跌。4月27日，智度股份早盘一度重挫逾9%，逼近6....
高盛：一场全球性化工危机正在爆...
霍尔木兹海峡通行受阻，正在引发一场史无前例的全球化工供应冲击。高盛最新报告表示，基础化工品价格近几周...
这笔400亿，谷歌买的不是友谊...
4月25日，Anthropic宣布谷歌将向其投资最高400亿美元——先期注入100亿美元现金，估值3...
粪坑，爬出来了 粪坑，爬出来了...
图：Simon Bailly 读者说：“有人发现吗？2019年蚂蚁的大热基金鹏华快回本了，当年最高回...