中金公司再因合规问题被“点名”，一周内收两次监管警示函中金公司被证监会怎么处罚中金被监管意味着什么_股市动态

admin

2024-04-30 18:31:32

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4月30日，北京证监局对中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）（601995.SH）发布采取责令增加合规检查次数行政监管措施的决定。

经查，北京证监局发现中金公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出中金公司存在未能有效实施合规管理，内部控制不完善的问题。

图片来源：北京证监局官网

此外，北京证监局还公布了对中金公司一位高级管理人员出具警示函的行政监管措施的决定。经查，中金公司存在对子公司业务和投资行为管理不到位的情况，反映出中金公司未能有效实施合规管理。丁玮作为时任分管上述业务的高级管理人员，负有责任。

值得注意是，中金公司一周内已经被监管两次出具警示函。4月26日，因合规管理问题，中金公司收到北京证监局出具的警示函。

经查，中金公司合规管理存在以下问题：一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，中金公司对员工行为监测监控不到位。

除了收到监管警示函外，中金公司今年一季度业绩也有所下滑。4月29日，中金公司发布2024年第一季度报告，实现营业收入38.74亿元，同比下降37.61%；归属于母公司股东的净利润为12.39亿元，同比下降45.13%。

对于营业收入的下降，中金公司表示，主要是因为以公允价值计量的金融工具产生的收益净额减少；同时，投资银行业务及经纪业务手续费净收入下降。

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