原新时代证券被监管谈话：公司未能有效实施合规管理 新时代证券最新处理结果 新时代证券遭罚案例
中新经纬4月26日电 4月26日，北京证监局对原新时代证券股份有限公司(现诚通证券股份有限公司)采取出具监管谈话行政监管措施。
来源：北京证监局网站
经查，原新时代证券(现诚通证券)在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第三条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三条的规定。
根据相关规定，北京证监局决定对原新时代证券(现诚通证券)采取监管谈话的行政监管措施。请公司法定代表人于2024年4月25日14时携带有效身份证件到北京证监局接受监管谈话。
诚通证券网站大事记显示，2003年6月，经中国证监会批准，新时代证券有限责任公司在北京成立；2009年2月，完成吸收合并上海远东证券有限公司的工商变更登记工作；2012年06月，经北京证监局审批公司迁址至北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501，成为海淀区人民政府引入第一家公司级券商；2015年8月，股份制改造完成，股份公司登记成立；2022年4月，中国诚通控股集团有限公司成为公司控股股东；2022年6月，公司名称变更为“诚通证券股份有限公司”。
官网信息介绍，诚通证券股份有限公司是一家专业化、全国性的综合类证券公司。公司注册地为北京市，注册资本金为人民币29.1亿元。公司下属5家分公司，50多家证券营业部。(中新经纬APP)
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