东吴证券被监管部门立案调查，涉及国美通讯等公司东吴证券处罚东吴证券是否白名单_股市动态

东吴证券被监管部门立案调查，涉及国美通讯等公司东吴证券处罚东吴证券是否白名单

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2024-04-16 22:22:22

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东吴证券公告，公司于2024年4月16日收到中国证监会《立案告知书》 (证监立案字0382024051号) 。

内容为:“因你单位涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规2024年4月8日，我会决定对你单位立案。”公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

南财快讯记者注意到，ST美讯的非公开发行股票之保荐总结报告书显示，东吴证券担任保荐机构，为国美通讯非公开发行3285万股股票提供持续督导，发行对象为山东龙脊岛建设有限公司。ST美讯于2020年第三次临时股东大会，审议通过了《公司非公开发行股票方案的议案》事宜。

中国证监会调查发现，国美通讯2020年非公开发行股票构成欺诈发行。2020年非公开发行的相关文件，引用了虚假贸易业务收入数据，公司2020年1-9月确认的虚假贸易业务收入为57,823.56万元，占当期营业收入的86.21%。2021年3月中国证监会批准了国美通讯非公开发行申请，即向控股股东山东龙脊岛建设有限公司定向发行股票，募集资金总额为16,560.01万元，募集资金主要用于京美电子智能终端生产线改造项目。国美通讯非公开发行股票相关文件存在虚假记载，构成欺诈发行。

同样，ST紫鑫于2014年申请非公开发行事项，由东吴证券担任持续督导保荐机构。

立案股票证监会东吴证券国美通讯股东大会上海证券交易所

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