无证上岗、违规考核频发，多家银行基金销售违规被罚基金违规销售处罚银行工作人员违规销售基金_股市动态

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2023-12-26 16:40:31

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据中证报近日报道，日前，三家银行分支机构因基金销售业务违规被监管采取责令改正措施。据统计，今年以来，已有20多家银行（含分支机构）被各地证监局采取责令改正、出具警示函、暂停接受新投资人开立交易账户等措施，案由涉及相关人员无证上岗、违规考核、销售误导、风险评测问卷不完善等。

业内人士表示，作为基金代销的重要渠道，银行代销基金要“苦练内功”，在销售前做好产品审核和准入，销售中注重投资者适当性管理，销售后对代销流程进行回溯跟踪。

（来源同花顺，以上信息为南都·湾财社AI大数据自动生成）

无证违规考核基金销售

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