深圳证监局对前海期货有限公司采取责令改正监管措施广州期货违规被证监局责令改正深圳证监局2020监管警示函_股市动态

深圳证监局对前海期货有限公司采取责令改正监管措施广州期货违规被证监局责令改正深圳证监局2020监管警示函

admin

2023-12-01 19:27:55

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近日，深圳证监局关于对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查，前海期货未对深圳证监局现场检查发现的互联网营销活动问题进行全面整改，仍存在以下违规情形：互联网营销活动相关制度不健全、执行不到位，营销广告具有诱导性、误导性内容，部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议，部分从业人员指导客户在开户环节填写投资者风险测评问卷等。

上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十六条和《期货公司期货交易咨询业务办法》（证监会令第202号，下同)第三条、第十条、第十四条第一款规定。依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条和《期货公司期货交易咨询业务办法》第三十一条、第三十二条第一款的规定，深圳证监局决定对该公司采取责令改正的监管措施，措施自决定书下发之日起执行。

深圳证监局表示，公司应立即停止互联网营销活动违规行为，对互联网营销活动全面整改，建立健全并严格执行内控制度与流程，加强从业人员执业行为监测与管理，强化期货交易者适当性管理，切实保护期货交易者合法权益。

证监会责令改正深圳证监局前海期货有限公司

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