在9月收到上海证监局警示函后，建元信托及时任董事长王少钦、时任总裁杨晓波、时任董事（代董事长、总裁）邵明安等3人因其中两项违规行为被上交所通报批评。

11月29日，上海证券交易所在官网发布关于对建元信托股份有限公司（ST建元、原安信信托，600816.SH）及有关责任人予以通报批评的决定。9月中旬，建元信托及王少钦、杨晓波、邵明安分别收到上海证监局警示函。经查，建元信托存在以下问题：重大合同未按规定披露；对外担保未履行审议程序且未按规定披露；重大诉讼未按规定披露；主要资产被质押、冻结未按规定披露；关联方非经营性资金占用未按规定披露。3名相关责任人对上述事项或部分事项负有责任。

上述通报批评决定显示，建元信托在信息披露方面，有关责任人在职责履行方面，存在如下违规行为：

未按规定披露关联方非经营性资金占用。2017年12月30日，建元信托（原安信信托）通过信托计划发放信托贷款5亿元。2018年1月，上述资金中2.97亿元间接转入公司原控股股东上海国之杰投资发展有限公司账户。公司于2018年12月以固有资金1.814亿元认购上述信托计划部分份额。2021年4月，公司收到上述信托份额转让款。上述行为构成关联方非经营性占用公司资金，公司未及时披露上述关联方非经营性资金占用，亦未按规定在2018年、2019年、2020年年度报告及2019年、2020年半年度报告中披露。

对外担保未履行审议程序且未按规定披露。建元信托于2016年10月出具《担保函》，约定在投保人无法如期履行受让义务时承担不可撤销的连带责任，所涉担保本金7亿元。2021年4月，上述担保义务解除。公司未在发生担保时就该事项履行董事会、股东大会审议程序，未在临时公告中披露，亦未在2016年至2020年的年度报告及2017年至2020年半年度报告中披露。

责任人方面，根据警示函认定，时任董事长王少钦作为公司主要负责人和信息披露的第一责任人，时任总裁杨晓波作为公司日常经营管理事项的具体负责人，时任董事（代董事长、总裁）邵明安先后作为公司日常经营管理事项的具体负责人、主要负责人，未能勤勉尽责，其中王少钦、邵明安对公司全部违规行为负有责任，杨晓波对公司第二项违规负有责任。

鉴于上述占用资金已全部归还，相关对外担保义务已解除，一定程度上减轻了违规的不良影响，可酌情予以考虑。最终，上海证券交易所作出如下纪律处分决定：对建元信托及时任董事长王少钦、时任总裁杨晓波、时任董事（代董事长、总裁）邵明安予以通报批评。对于上述纪律处分，上海证券交易所将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。

同时，上海证券交易所要求建元信托及董事、监事和高级管理人员（下称“董监高人员”）采取有效措施对相关违规事项进行整改，并结合上述决定书指出的违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定有针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平；并要求建元信托在收到上述决定书后一个月内，向上海证券交易所提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。