保荐搜于特可转债项目存三项违规　华英证券收警示函
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2022-05-13 06:24:04
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原标题：保荐搜于特可转债项目存三项违规　华英证券收警示函

中证网讯（记者 倪铭）近日，证监会官网公布了江苏证监局关于对华英证券有限责任公司采取出具警示函监管措施的决定。决定显示，华英证券在开展搜于特集团股份有限公司2020年2月可转债项目过程中存在以下问题：一是未按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题；二是未按规定督促发行人及时披露重大事项，未制定持续督导现场检查工作计划，也未督促发行人及时完成披露信息的更正或补充工作；三是内部质量控制不完善，个别项目公告文件版本与内核审核版本不完全一致。

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