@证券基金从业人员！董监高任职新规来了，考试不再是必选项！十项行为明确禁止，4月1日实施_股市动态

@证券基金从业人员！董监高任职新规来了，考试不再是必选项！十项行为明确禁止，4月1日实施

admin

2022-02-19 06:33:55

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证券基金从业人员的从业规范来了，4月1日起正式实施。

证监会2月18日发布了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（简称《管理办法》），规范证券基金经营机构 (简称经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职和执业行为，强化经营机构主体责任，促进经营机构合规稳健运行。

来看关键内容：

1、对董监高人员从事前审批调整为事后备案管理，由证监会派出机构对受聘人条件进行事后核查，不符合条件的，经营机构应当更换有关人员。2、从个人品行、任职经历、经营管理能力、专业能力等方面对董监高及从业人员的基本任职条件予以细化。3、不再将参加水平测试作为任职资格的必备条件，允许具备一定工作经历的人员豁免测试。4、为引进金融科技等领城专业人才，将工作经历放宽至信息技术等与拟任职务相关的经历，统一规定3年的相关工作经历期限，不再根据工作背景设置更高年限要求。5、取消经营机构董监高的学历要求和推荐人制度。6、从任职考察、履职监督、考核问责三方面构建了经营机构人员管理的主体责任7、《管理办法》自2022年4月1日起施行，并对不符合相应任职和从业条件的人员给予1年的过渡期。8、证监会将指导证券业协会、基金业协会和派出机构认真落实《管理办法》，制定配套自律管理规则，提升人员管理的规范水平，促进行业机构合规、稳健发展。

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