上海金融法院升级证券纠纷示范判决机制
证券时报记者 朱凯
昨日，上海金融法院发布《关于证券纠纷示范判决机制的规定》2.0版，这是对2019年1月全国首个关于证券纠纷示范判决机制规定的修订升级。近3年来，上海金融法院在实践中首创“示范判决+专业调解+司法确认”“示范判决+集约化审理+自动履行”双链条纠纷化解机制，引入第三方损失核定、专家辅助人及专家陪审等三项专业支持机制，在推动案件快速分流、助力审判专业化、便利投资者诉讼方面形成了一系列可复制、可推广的经验。
证券纠纷示范判决机制，是指在处理群体性证券纠纷中，选定示范案件先行审理、先行判决，通过发挥示范案件引领作用，妥善化解其他平行案件。截至目前，上海金融法院已妥善化解证券纠纷10723件，平行案件平均审理时长缩短至17.71天，中小投资者获赔金额达6.73亿元，审判质效显著提升，诉讼成本大幅降低，取得了良好的改革示范效果。首例示范案件入选“第十五届中国十大影响性诉讼”“2019年度人民法院十大民事行政及国家赔偿案件”，证券纠纷示范判决机制被最高法院写入2020年全国“两会”工作报告。
修订后的《示范判决机制规定》共十章八十一条，新增平行案件的审理、诉讼保全与案件执行、机制保障三个章节，增加三十三条，修改二十八条。修订的重点主要集中在以下三个方面：一是平行案件的审理。试行规定着重于示范案件的审理，此次修订更加注重平行案件的审理，专设平行案件一章，对平行案件的审理原则、损失核定、庭审方式、裁判文书等作出全面规定。二是诉讼保全与案件执行。试行规定对示范案件和平行案件的诉讼保全与案件执行没有规定，此次修订增设一章，就群体性证券纠纷案件诉讼保全与执行的一些特殊规则和创新探索予以明确，补齐示范判决机制的重要一环。三是机制保障体系建设。示范判决机制作用的发挥，不仅需要完备的示范判决机制自身规则，还依赖于一系列配套合作机制的保障。
上海金融法院副院长林晓镍表示，示范判决机制作为证券案件审判机制的创新实践，与代表人诉讼、支持诉讼、公益诉讼等共同构成中国特色的证券民事诉讼制度体系。上海金融法院将不断优化示范判决机制等各项创新举措，提高司法效能，维护投资者合法权益，促进资本市场良好生态全面形成。
本次修订坚持依法合规与创新机制相协调、保障权益与提高效率相统一、立足现实与适当前瞻相结合的原则，在以下方面进一步进行创新探索：一是强化调解优先原则。规范先行调解程序、完善诉调对接流程，示范判决生效后要求平行案件当事人先行调解；二是简化平行案件审理。平行案件以集约化审理为原则，已经示范判决所认定的事实，当事人可以不再举证、质证；三是深化在线诉讼改革。实现从调取交易记录、委托损失核定，到案件登记、多元调解、开庭审理、送达文书等诉讼环节一站式、全流程在线进行；四是规范专业支持机制；五是创新案件执行规则。规定依职权保全不以个案标的金额为限，通过建立先行执行承担连带责任的实控人财产机制、落实民事赔偿优先机制、借鉴代表人诉讼的规定引入赔偿款通过证券登记结算系统发放的相关规则等，全方位保障投资者胜诉权益。